一、單選題
　　1、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于(　 )。
　　A.2%
　　B.4%
　　C.6%
　　D.8%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
　　A.3000，5000
　　B.4000，5000
　　C.3000，6000
　　D.4000，6000
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　3、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前( )個(gè)交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書(shū)。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　4、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的(　 )交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
　　A.12
　　B.15
　　C.20
　　D.25
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　5、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于( 　)元時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.4000萬(wàn)元
　　C.5000萬(wàn)元
　　D.6000萬(wàn)元
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　6、當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.4000萬(wàn)元
　　C.5000萬(wàn)元
　　D.6000萬(wàn)元
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　7、保薦人(主承銷(xiāo)商)對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)(　 )核準(zhǔn)。
　　A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
　　B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)
　　C.省級(jí)人民政府
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )以上的情形。
　　A.40%
　　B.50%
　　C.60%
　　D.70%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　10、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指(　 )。
　　A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間
　　B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日
　　C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日
　　D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　11、上市公司的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的( )。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b 
　　二、多選題
　　12、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合條件( )。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。
　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。
　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。
　　D.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
　　13、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值中股權(quán)部分的價(jià)值的定價(jià)方法有( )。
　　A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型
　　B.市盈率法
　　C.二叉樹(shù)模型
　　D.市凈率法
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
　　14、我國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。
　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;
　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
　　三、判斷題
　　15、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，它兼有公司債券和股票的雙重特征。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
　　16、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司必須為股份有限公司。
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　解　　析：有限責(zé)任公司也能發(fā)行
　　17、可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　解　　析：本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)
　　18、根據(jù)我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行定價(jià)方法較為可行。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　解　　析：應(yīng)為二叉樹(shù)模型。
　　19、可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
　　20、股票波動(dòng)率越大，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之，股票波動(dòng)率越低，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確