二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。) 
　　1.證券交易所的特征有(　　)。
　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間
　　B.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
　　ABCD
　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。
　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金
　　B.一般股票基金
　　C.場(chǎng)外股票基金
　　D.專門化股票基金
　　BD
　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。
　　A .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
　　B .利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
　　C .挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D .隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　ABC
　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　　)。
　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
　　ABC
　　5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
　　ABC
　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　　)。
　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
　　C.所籌集資金的投向不同
　　D.收益不同
　　ABC
　　7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　　)。
　　A .利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
　　B .利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
　　C .債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成
　　D .利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
　　ABCD
　　8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。
　　A .增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
　　B .重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的
　　C .股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
　　D .對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
　　ABCD
　　9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露(　　)。
　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
　　ABC
　　10.普通股股東的權(quán)利是(　　)。
　　A.公司重大決策參與權(quán)
　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
　　AB
　　C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無(wú)D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

　　11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　　)。
　　A.實(shí)物債券
　　B.附息債券
　　C.憑證式債券
　　D.記賬式債券
　　ACD
　　12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。
　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票
　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
　　ABC
　　13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。
　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
　　B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
　　ABCD
　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。
　　A .完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
　　B .加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C .加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
　　D .對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂
　　ABCD
　　15.股票投資的收益由( )組成。
　　A .股息收入
　　B .資本利得
　　C .利息
　　D .公積金轉(zhuǎn)增股本
　　ABD
　　16.欺詐客戶行為包括(　　)。
　　A .違背客戶的委托為其買賣證券
　　B .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　C .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
　　ABCD
　　17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　　)。
　　A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
　　B.組織方式是做市商制度
　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格
　　ABC
　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。
　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　　)。
　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
　　B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件.是特殊股票中最重要的一個(gè)品種
　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)
　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
　　ABCD
　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。
　　A.人員風(fēng)險(xiǎn)
　　B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
　　C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)
　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
　　ABC
　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　　)。
　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)
　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出
　　ABD

21.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。
　　A.銀行
　　B.上市公司
　　C.中央政府
　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
　　AD
　　22.套期保值的基本類型有( )。
　　A .多頭套期保值
　　B .空頭套期保值
　　C .跨市場(chǎng)套利
　　D .跨期限套利
　　AB
　　23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　　)。
　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見
　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
　　ABC
　　24.有面額股票的特點(diǎn)是(　　)。
　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
　　C.便于股票分割
　　D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
　　AD
　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無(wú)面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
　　25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
　　A .資金使用方向
　　B .市場(chǎng)利率變化
　　C .籌資者的資信
　　D .債券變現(xiàn)能力
　　ABD
　　26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　　)。
　　A .原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整