第六章　證券市場運行（答案分離版）
　　判斷題
　　1.實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（　　）
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　　2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（　　）
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　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。（　　）來源：銀行招聘
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　　4.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（　　）
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　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±l5%的，屬于異常波動。（　　）
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　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（　　）
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　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（　　）
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　　8.場外交易市場的價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（　　）
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　　9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。（　　）
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　　10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（　　）
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　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（　　）
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　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。（　　）
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　　13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（　　）
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　　14.股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。（　　）
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　　15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（　　）
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　　16.證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。（　　）
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　　17.在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（　　）
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　　18.我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。（　　）
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　　19.證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。（　　）來源：銀行招聘
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　　20.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（　　）
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　　21.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（　　）
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　　22.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。（　　）
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　　23.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的50%。（　　）
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　　24.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（　　）
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　　25.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當(dāng)年未分配利潤，而是公司提取的公積金。（　　）
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　　26.目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。（　　）
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　　27.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。（　　）
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　　28.證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。（　　）
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　　29.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。（　　）來源：www.gfhtfp.cn
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　　30.上證國債指數(shù)采用派許法計算加權(quán)綜合價格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。（　　）
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　31.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。（　　）來源：銀行招聘
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　　32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。（　　）
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　　33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。（　　）
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　　34.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（　　）
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