第六章　證券市場運行（答案分離版）
　　多項選擇題
　　1.根據(jù)規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（　　）。
　　A.證券投資基金管理公司、證券公司
　　B.個人投資者
　　C.信托投資公司、財務公司
　　D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)
　　2.股票發(fā)行的定價方式，可以采取（　　）。
　　A.協(xié)商定價方式
　　B.詢價方式 　　C.公開招標
　　D.上網(wǎng)競價方式
　　3.發(fā)行人推銷證券的方法包括（　　）。
　　A.自銷
　　B.承銷
　　C.定向發(fā)行
　　D.招標發(fā)行
　　4.債券的發(fā)行方式有（　　）。
　　A.定向發(fā)行
　　B.承購包銷
　　C.招標發(fā)行
　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
　　5.下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是（　　）。
　　A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
　　B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
　　C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
　　D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
　　6.關于證券發(fā)行制度敘述正確的是（　　）。
　　A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度
　　B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
　　C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當
　　D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表
　　7.關于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（　　）。
　　A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
　　B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算
　　C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點
　　D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股
　　8.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（　　）。銀行招聘論壇
　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
　　B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
　　C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
　　D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
　　9.關于證券發(fā)行市場論述正確的是（　　）。
　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
　　C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
　　10.股息的具體形式可以是（　　）。
　　A.建業(yè)股息
　　B.股票股息
　　C.財產(chǎn)股息
　　D.負債股息
11.股票投資的收益由（　　）組成。
　　A.股息收入
　　B.資本利得
　　C.利息來源：銀行招聘
　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本
　　12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（　　）次的方式進行轉(zhuǎn)讓。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.7
　　13.金融時報證券交易所指數(shù)包括（　　）。
　　A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)
　　B.FT—200指數(shù)
　　C.100種股票交易指數(shù)
　　D.綜合精算股票指數(shù)
　　14.現(xiàn)在人們所說的道—瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標有（　　）。
　　A.工業(yè)股價平均數(shù)
　　B.商業(yè)股價平均數(shù)
　　C.運輸業(yè)股價平均數(shù)
　　D.公用事業(yè)股價平均數(shù)
　　15.我國的債券指數(shù)包括（　　）。
　　A.上證國債指數(shù)
　　B.政策性銀行金融債指數(shù)
　　C.上證企業(yè)債指數(shù)
　　D.中國債券指數(shù)
　　16.對上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯誤的是（　　）。
　　A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
　　B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
　　C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
　　D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
　　17.關于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是（　　）。
　　A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
　　B.合約結(jié)算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算銀行招聘(www．yinhangzhaopin。com)
　　C.主要基于海外上市的中國公司
　　D.合約標準為每點l00美元，最小變動價位為0.05點
　　18.恒生流通精選指數(shù)系列由（　　）組成。
　　A.恒生100
　　B.恒生50
　　C.恒生香港25
　　D.恒生中國內(nèi)地25
　　19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（)股份屬于基本不流通股份。
　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
　　B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
　　D.交叉持股
　　20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（　　）。
　　A.深證綜合指數(shù)
　　B.深證新指數(shù)
　　C.中小企業(yè)板指數(shù)
　　D.深證成分股指數(shù)　21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有（　　）。
　　A.上證成分股指數(shù)
　　B.上證50指數(shù)
　　C.上證綜合指數(shù)
　　D.新上證綜合指數(shù)
　　22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（　　）。
　　A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
　　B.滬深300行業(yè)指數(shù)
　　C.滬深300指數(shù)
　　D.中證流通指數(shù)
　　23.股票價格指數(shù)的編制步驟包括（　　）。