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2024廣發(fā)證券營業(yè)部專職合規(guī)主管社招公告（20240416）

發(fā)布時(shí)間：2024-04-18 09:23   來源：廣發(fā)證券招聘 查看： 次 打印  關(guān)閉

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2024銀行春招上岸學(xué)習(xí)資料

　　營業(yè)部專職合規(guī)主管
　　合規(guī)風(fēng)控類
　　廣州市
　　本科及以上
　　工作職責(zé)
　　1.合規(guī)監(jiān)控：做好總部各部門安排的各類合規(guī)報(bào)警監(jiān)控及反饋工作；
　　2.合規(guī)檢查：做好總部各部門安排的各類合規(guī)檢查工作；
　　3.咨詢與審查：根據(jù)工作需要，為本單位提供日常合規(guī)咨詢；就對(duì)外報(bào)送材料、合規(guī)審核事項(xiàng)等進(jìn)行初審，對(duì)提交上級(jí)部門的流程開展合規(guī)性審核；
　　4.監(jiān)管配合：完成當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)等安排的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)督導(dǎo)本單位完成監(jiān)管部門的查詢、檢查和調(diào)查；根據(jù)司法機(jī)關(guān)的要求，督導(dǎo)本單位完成協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃等事項(xiàng)；
　　5.反洗錢工作：履行反洗錢專員職責(zé)，及時(shí)完成可疑交易甄別分析、年度監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表及當(dāng)?shù)厝嗣胥y行安排的其他工作；督導(dǎo)本單位履行反洗錢義務(wù)并進(jìn)行自查及配合檢查；
　　6.法律事務(wù)：協(xié)助處理營業(yè)部法律糾紛、投訴舉報(bào)糾紛等，并及時(shí)報(bào)告公司；審核營業(yè)部合同文件；
　　7.合規(guī)培訓(xùn)與督導(dǎo)：定期組織本單位全員（含經(jīng)紀(jì)人）進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人開展合規(guī)文化宣導(dǎo)等；
　　8.合規(guī)風(fēng)控工作報(bào)告：各類定期報(bào)告、不定期報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告；
　　9.根據(jù)公司要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，完成公司各合規(guī)相關(guān)部門交辦的其他合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
　　任職要求
　　1.具備證券業(yè)從業(yè)資格，滿足專業(yè)及工作經(jīng)驗(yàn)要求（三年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)及信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷）且具有全日制本科及以上學(xué)歷；
　　2.熟悉法律法規(guī)和證券業(yè)務(wù)相關(guān)制度，具備主動(dòng)學(xué)習(xí)能力；
　　3.工作原則性及責(zé)任心強(qiáng)，具備一定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和處置能力及運(yùn)用綜合判斷能力分析和解決問題；
　　4.具有一定的組織協(xié)調(diào)和溝通能力。

報(bào)名入口
　　原標(biāo)題：營業(yè)部專職合規(guī)主管
　　文章來源：https://wecruit.hotjob.cn/SU625527c30dcad4021443cdda/pb/posDetail.html?postId=661e570b1c240e60b65df4b1&postType=society

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