一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是（　　）。
　　A.股票投資
　　B.債券投資
　　C.基金投資
　　D.金融衍生品
　　2.（　　）是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
　　A.基金份額持有人
　　B.基金管理人
　　C.基金托管人
　　D.注冊登記機構
　　3.封閉式基金的交易價格主要受（　�。┑挠绊憽�
　　A.投資基金規模大小
　　B.二級市場供求關系
　　C.基金份額凈值
　　D.投資時間長短
　　4.以下關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（　　）。
　　A.我國《基金法》規定封閉式基金的存續期應該在10年以上
　　B.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
　　C.開放式基金規模固定
　　D.開放式基金的交易價格受二級市場供求關系影響
　　5.以下基金類型中，不是從基金的投資目標來劃分的是（　　）。
　　A.成長型基金
　　B.混合型基金
　　C.平衡型基金
　　D.收人型基金
　　6.在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（　�。�。
　　A.離岸基金
　　B.在岸基金
　　C.國內股票基金
　　D.國外股票基金
　　7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般為（　　）。
　　A.50%～80%
　　B.60%～70%
　　C.50%～60%
　　D.50%～70%
　　8.反映股票基金操作策略的指標是（　�。���
　　A.凈值增長率
　　B.貝塔值
　　C.周轉率
　　D.費用率
　　9.如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（　�。┤諆确颠�投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
　　A.15
　　B.20
　　C.30
　　D.45
　　10.根據《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過（　　）。
　　A.3個月
　　B.5個月
　　C.6月
　　D.12個月
　11.通常貨幣市場基金的申購、贖回費率為（　�。�。
　　A.0
　　B.0.1%
　　C.0.15%
　　D.0.25%
　　12.在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為（　　）。
　　A.場內認購和場外認購
　　B.有償認購和無償認購
　　C.現金認購和證券認購
　　D.集體認購和個人認購
　　13.基金管理公司的注冊資本不得低于（　�。┤嗣駧拧�
　　A.1億元
　　B.2億元
　　C.3億元
　　D.5億元
　　14.基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是（　�。���
　　A.開立投資者基金賬戶
　　B.管理基金銷售機構的資金交收情況
　　C.復核基金凈值計算結果
　　D.設立并管理資金清算相關賬戶
　　15.對于成長型的股票，（　�。┦亲畛Ｓ玫妮o助估值工具。
　　A.市盈率
　　B.市凈率
　　C.現金流折現
　　D.每股盈余成長率
　　16.（　　）是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
　　A.內部控制
　　B.外部控制
　　C.間接控制
　　D.直接控制
　　17.（　�。┦腔�金托管人全面行使職責的主要階段。
　　A.簽署基金合同
　　B.基金募集
　　C.基金運作
　　D.基金終止
　　18.在我國，（　　）負責對基金管理公司的會計核算結果進行復核，基金管理公司負責將復核后的會計信息對外披露。
　　A.中國證監會基金部
　　B.中國證監會信息中心
　　C.基金托管人
　　D.中央登記結算公司
　　19.基金（　�。┦侵富�金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。
　　A.賬務復核
　　B.頭寸復核
　　C.資產凈值復核
　　D.財務報表復核
　　20.（　�。┦菍�產品或服務已經存在的信息傳達到市場上，讓客戶充分了解產品的特點和優點。
　　A.促銷
　　B.代銷
　　C.包銷
　　D.分銷
　21.（　�。┲概c公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
　　A.內部環境
　　B.外部環境
　　C.宏觀環境
　　D.微觀環境
　　22.（　�。┒鄬儆陔A段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。
　　A.人員推銷
　　B.廣告促銷
　　C.營業推廣
　　D.公共關系
　　23.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴重依賴于（　�。┣���。
　　A.會計師事務所
　　B.投資顧問
　　C.證券公司
　　D.直銷
　　24.基金銷售機構應設立專門的監察稽核部門或崗位，就基金銷售業務內部控制制度的執行情況獨立地履行監察、評價、報告、建議職能，這屬于（　　）的內容。
　　A.銷售業務流程控制
　　B.監察稽核控制
　　C.內部環境控制
　　D.會計系統內部控制
　　25.證券投資基金一般在（　　）結轉當期損益。按固定價格報價的貨幣市場基金一般（　�。┙Y轉損益。
　　A.季末，逐日
　　B.季末,逐月
　　C.月末，逐月
　　D.月末，逐日
　　26.在證券衍生工具基金中，（　�。┕芾碣M率一般最高。
　　A.債券基金
　　B.股票基金
　　C.認股權證基金
　　D.貨幣市場基金
　　27.如基金運作發生的費用（　�。┗�金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。
　　A.小于
　　B.等于
　　C.大于
　　D.大于或等于
　　28.下列（　　）說法符合基金管理公司內部控制制度適時性原則的要求。
　　A.內部控制制度應根據目前的實際情況制定
　　B.內部控制制度應體現公司主管的個人偏好
　　C.內部控制制度應根據相關法律法規的變化而修訂
　　D.內部控制制度應首先服從公司經營戰略的變化
　　29.封閉式基金一般采用（　�。┓绞椒旨t。
　　A.轉股
　　B.現金
　　C.配股
　　D.股票股利
　　30.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按（　　）計算應納稅所得額。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　31.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值（　�。�。
　　A.不變
　　B.上升
　　C.下降
　　D.影響不確定
　　32.如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節假目前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（　�。�。