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2010年證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)-市場(chǎng)的參與者

發(fā)布時(shí)間:2010-11-23 14:18  來源:證券從業(yè)資格考試投資基金 查看:打印  關(guān)閉
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一、證券投資基金的當(dāng)事人

基金的當(dāng)事人包括:基金份額的持有人、基金管理人和基金托管人

例題:

持有人是基金的出資者、所有者和受益人,按照《基金法》,持有人的權(quán)利包括:分享基金收益,分配基金剩余財(cái)產(chǎn),轉(zhuǎn)讓基金份額,召開持有人大會(huì),對(duì)持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱信息資料,對(duì)管理人、托管人和銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提出訴訟。

二、證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)公司。

三、基金的行政監(jiān)管和自律管理

(一)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(二)證券交易所

(三)基金行業(yè)自律組織

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