第三章 基金的募集、交易與登記(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( )交割、交收。
　　A、T+0
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　2、如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
　　A、15
　　B、20
　　C、30
　　D、45
　　3、我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。
　　A、0、1%
　　B、0、3%
　　C、0、5%
　　D、1%
　　4、開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、基金托管人
　　C、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
　　D、基金管理人
　　5、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的( )。
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
　　D、5%
　　6、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
　　A、3個(gè)月
　　B、5個(gè)月
　　C、6月
　　D、12個(gè)月
　　7、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
　　A、10%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　8、通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于( )比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
　　A、0、1%
　　B、0、15%
　　C、0、25%
　　D、0、3%
　　9、通常貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率為( )。
　　A、0
　　B、0、1%
　　C、0、15%
　　D、0、25%
　　10、基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
　　A、7
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　11、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
　　A、5%
　　B、9%
　　C、15%
　　D、10%
　　12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。
　　A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
　　B、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
　　C、現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
　　D、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
　　13、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不得超過(guò)( )個(gè)月。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、6
　　14、對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在( )日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在( )日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
　　A、T+0，T+2
　　B、T+1，T+2
　　C、T+2，T+3
　　D、T+1，T+3

　二、多項(xiàng)選擇題
　　1、基金賬戶能用于( )的認(rèn)購(gòu)及交易。
　　A、股票
　　B、基金
　　C、國(guó)債
　　D、其他債券
　　2、基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。
　　A、 基金合同期限為5年以上
　　B、 基金份額持有人不少于1000人
　　C、 基金募集金額不低于3億元人民幣
　　D、 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上
　　3、目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、保險(xiǎn)公司
　　C、證券公司
　　D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　4、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則有( )。
　　A、“已知價(jià)”原則
　　B、“未知價(jià)”交易原則
　　C、“份額申購(gòu)、金額贖回”原則
　　D、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則
　　5、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
　　A、拒絕全額贖回
　　B、接受全額贖回
　　C、部分延期贖回
　　D、全部延期贖回
　　6、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。
　　A、基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
　　B、基金價(jià)格漲跌幅比例為15%，自上市首日起實(shí)行
　　C、基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為l00份或其整數(shù)倍，不足l00份的部分可以賣(mài)出
　　D、基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元
　　7、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回時(shí)，ETF申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的( )。
　　A、現(xiàn)金替代
　　B、現(xiàn)金差額
　　C、組合證券
　　D、其他對(duì)價(jià)
　　8、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的資金清算，以下為了保護(hù)基金持有人利益的規(guī)定中正確的是( )。
　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)
　　B、申購(gòu)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶
　　C、贖回款應(yīng)于7日內(nèi)到達(dá)投資人基金賬戶
　　D、各基金申購(gòu)、贖回的資金和申購(gòu)款一般在T+3日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶
　　9、代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦下列業(yè)務(wù)( )。
　　A、建立并管理投資者基金份額賬戶
　　B、建立并保管基金投資者名冊(cè)
　　C、代理發(fā)放紅利
　　D、確認(rèn)基金交易
　　10、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，以下說(shuō)法正確的是( )。
　　A、基金自基金合同生效日后不超過(guò)2個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回
　　B、ETF的最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份