第三章　特殊交易事項及其監(jiān)管
　　一、單項選擇題
　　1.上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前（　　）個交易日發(fā)布公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（　　）的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.50%
　　B.80%
　　C.90%
　　D.95%
　　3.退市風險警示制度是從（　　）開始實施的。
　　A.2003年4月2日
　　B.2003年4月3日
　　C.2003年5月8日
　　D.2004年1月1日

　　4.（　　）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.權(quán)證
　　5.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（　　）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
　　B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　6.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（　　）。
　　A.2008年5月推出
　　B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求
　　C.由證券交易所組織專場
　　D.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成結(jié)算
　　7.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（　　）或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　8.上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　9.上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（　　）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
　　A.5%
　　B.l0%
　　C.16%
　　D.20%
11.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　12.（　　）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會
　　B.國家外匯管理局
　　C.中國證券業(yè)協(xié)會
　　D.證券交易所
　　13.每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（　　）家境內(nèi)證券公司進行證券交易。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　14.以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（　　）。
　　A.限制賣出指定證券或指定交易品種
　　B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
　　C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
　　D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
　　15.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前（　　）個交易日的日均換手率的比值達到（　　）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買人、賣出金額。
　　A.3，30
　　B.5，30
　　C.3，10
　　D.5，20
　　16.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（　　）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
　　A.±5%
　　B.±l0%
　　C.±15%
　　D.±20%
　　17.報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（　　）手或其整數(shù)倍，報價按每（　　）手逐一進行成交。
　　A.100，100
　　B.500，500
　　C.1000，1000
　　D.5000，5000
　　18.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于（　　）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（　　）手(1手為l000元面值)。
　　A.10，5000
　　B.5，5000
　　C.10，1000
　　D.10，500
　　19.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（　　）。
　　A.10分鐘
　　B.30分鐘
　　C.60分鐘
　　D.1天
　　20.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到（　　）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買人、賣出金額。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%

21.標的證券除息的，行權(quán)價格公式為（　　）。
　　A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券開盤價)
　　B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除息El參考價÷除息前一日標的證券收盤價)
　　C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)
　　D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)
　　22.標的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（　　）。
　　A.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)
　　B.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)
　　C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前兩目標的證券收盤價)
　　D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日前一日的參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)
　　23.某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為（　　）元。
　　A.9.23
　　B.8.75
　　C.9.40
　　D.10.13
　　24.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
　　A.前1分鐘
　　B.前5分鐘
　　C.前l(fā)0分鐘
　　D.前15分鐘
　　25.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應(yīng)當至少在每月前（　　）個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　26.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（　　）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.6個月
　　B.12個月
　　C.18個月
　　D.24個月
　　27.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過（　　）且占凈資產(chǎn)值（　　）以上(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.2000萬元，50%
　　B.1億元，100%
　　C.2000萬元，100%
　　D.1億元，50%
　　28.在深圳證券交易所，（　　）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　29.在上海證券交易所，（　　）是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　30.詢價交易中，詢價方每次可以向（　　）家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　31.報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于（　　）分鐘內(nèi)確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　32.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（　　）。
　　A.資產(chǎn)市值
　　B.可用余額
　　C.可交易余額
　　D.可保留余額
　　33.上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（　　）起開始試行。
　　A.2006年7月25日
　　B.2007年7月25日
　　C.2007年6月25日
　　D.2007年7月15日
　　34.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（　　）分鐘以上中斷。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　35.以下（　　）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。
　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　B.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)
　　C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
　　D.10%以上的證券中斷交易
　　36.當（　　）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　37.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（　　）時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.80%
　　D.90%
　　38.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施（　　）并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。
　　A.掛牌
　　B.摘牌
　　C.停牌
　　D.特別停牌
　　39.在深圳證券交易所，當（　　）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
　　A.通過集合競價的方式產(chǎn)生
　　B.當日有成交的
　　C.當日無成交
　　D.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的
　　40.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在（　　）個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4

41.對于（　　）由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。
　　A.權(quán)益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　B.權(quán)益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　C.債券大宗交易價格
　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格
　　42.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.15：00～15：30
　　43.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（　　）全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。
　　A.意向申報
　　B.定價申報
　　C.成交申報
　　D.雙邊報價
　　44.（　　）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。
　　A.意向申報
　　B.定價申報
　　C.成交申報
　　D.雙邊報價
　　45.每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
　　A.證券名稱
　　B.成交價
　　C.成交量
　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
　　46.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（　　）成交。
　　A.最低申報數(shù)量
　　B.最高申報數(shù)量
　　C.平均申報數(shù)量
　　D.最初申報數(shù)量
　　47.在上海證券交易所，每個交易日（　　），交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。
　　A.9：25～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.15：00～15：30
　　D.13：00—15：30
　　48.當日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（　　）個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.9
　　49.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　50.在我國，合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者")境內(nèi)證券投資制度啟動于（　　）年底。
　　A.2001年
　　B.2002年
　　C.2003年
　　D.2004年