第三章 證券自營業(yè)務(wù)（1-2）

第一節(jié)
   證券自營業(yè)務(wù)的含義與范圍
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義；證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的主要對(duì)象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺(tái)自營買賣，承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣；柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。
第二節(jié)
   證券自營業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件；證券營運(yùn)資金和凈證券營運(yùn)資金的含義；對(duì)證券自營業(yè)務(wù)專營、兼營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件；申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格的程序；申請(qǐng)時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書的管理。
二、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。
三、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營操作原則，自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
四、證券自營業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對(duì)象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對(duì)證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對(duì)內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的處罰；對(duì)證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對(duì)證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)證券自營違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。