第十章 證券的發(fā)行與承銷(xiāo)(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是（　　）。
　　A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿(mǎn)
　　B、上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
　　C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
　　D、在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作滿(mǎn)2年的境外人士 　　2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（　�。╆P(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
　　A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
　　B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%
　　C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
　　D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券
　　3、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（　　），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（　�。�。
　　A、承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式
　　B、承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　C、公開(kāi)招標(biāo)方式，承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式，
　　D、公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　4、（　�。┦墙邮苁芡袡C(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)資金的機(jī)構(gòu)。
　　A、資金保管機(jī)構(gòu)
　　B、受托機(jī)構(gòu)
　　C、投資機(jī)構(gòu)
　　D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　5、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（　　）作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
　　A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
　　B、憑證式國(guó)債
　　C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
　　D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券
　　6、下列關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　�。�。
　　A、中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 　　B、中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
　　C、國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
　　D、財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門(mén)對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理
　　7、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為（　�。┘�(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（　�。┮陨稀�
　　A、A，10億美元
　　B、AA，l0億人民幣
　　C、A，5億美元
　　D、AA，10億美元
　　8、資產(chǎn)支持證券就是由（　�。┌l(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。
　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu)
　　B、資金保管機(jī)構(gòu)
　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
　　9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（　�。﹤�(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（　�。﹤�(gè)工作日公布兌付公告。
　　A、1，3
　　B、2，5
　　C、3，5
　　D、2，3
　　10、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是（　�。���
　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬(wàn)元
　　B、有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬(wàn)元 　　C、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
　　D、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
11、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的（　　）;若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的（　　）。
　　A、60%，30%
　　B、60%，20%
　　C、20%，60%
　　D、20%，20%
　　12、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　A、20
　　B、30
　　C、60
　　D、100
　　13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（　�。﹤�(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（　　）個(gè)工作日公布兌付公告。
　　A、1，3
　　B、2，5
　　C、3，5
　　D、2，3
　　14、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（　　），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
　　A、不低于5年(包括5年)
　　B、不低于3年(包括3年) 　　C、不低于5年(不包括5年)
　　D、不低于3年(不包括3年)
　　15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于（　　）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（　�。﹥|元人民幣。
　　A、5，5
　　B、3，3
　　C、3，5
　　D、5，3
　　16、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以?xún)?nèi)的，折算比例為（　�。�;剩余年限在1年以上(含1年)2年以?xún)?nèi)的，折算比例為（　�。���
　　A、60%, 80%
　　B、70%，60%
　　C、80%，70%
　　D、80%，60%
　　17、發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（　�。﹥�(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（　　）內(nèi)發(fā)行完畢。
　　A、12個(gè)月，24個(gè)月
　　B、12個(gè)月，12個(gè)月
　　C、6個(gè)月，24個(gè)月　　D、12個(gè)月，6個(gè)月
　　18、首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（　�。┕ぷ魅展�布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期（　�。┕ぷ魅展�布發(fā)行文件。
　　A、3個(gè)，3個(gè)
　　B、5個(gè)，5個(gè)
　　C、 5個(gè)，3個(gè)
　　D、3個(gè)，5個(gè)
　　19、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（　�。���
　　A、4%
　　B、5%
　　C、8%
　　D、10%
二、多項(xiàng)選擇題