第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務 
　　基本內(nèi)容：本章的主要內(nèi)容有投資銀行業(yè)務的含義，國內(nèi)外投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史，保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度，上市保薦人的條件。投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求，以及投資銀行業(yè)務的監(jiān)管。
　　學習要求：熟悉投資銀行業(yè)務的狹義和廣義含義，了解投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史，掌握保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，掌握投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求，了解投資銀行的業(yè)務監(jiān)管。
　　• 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述
　　重點內(nèi)容：投資銀行業(yè)務的狹義和廣義的含義，我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史，即發(fā)行監(jiān)管、股票定價和發(fā)行方式、債權管理制度的變化。
　　考點分析：狹義的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷、并購和融資業(yè)務的財務顧問;廣義的含義是指包括公司融資、兼并收購顧問、股票的銷售與交易、資產(chǎn)管理、投資研究和風險投資業(yè)務等。
　　• 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
　　重點內(nèi)容：保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請，企業(yè)債券上市推薦業(yè)務資格。
　　考點分析：掌握保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，了解國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請，了解企業(yè)債券上市推薦業(yè)務資格。所有的條件都是由證監(jiān)會的法規(guī)作出了明確的規(guī)定。
　　• 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制
　　重點內(nèi)容：投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求，承銷業(yè)務的風險控制，以及股票承銷業(yè)務中的不當行為和相應的處罰。
　　考點分析：證券公司要遵守證監(jiān)會規(guī)定的財務風險監(jiān)管條例，這節(jié)的主要內(nèi)容是對各項監(jiān)管指標的記憶要準確，掌握投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求和不當行為的具體表現(xiàn)
　　• 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
　　重點內(nèi)容：核準制，核準制與行政審批制的主要不同點，證監(jiān)會對保薦機構和保薦人的監(jiān)管內(nèi)容以及對投資銀行業(yè)務的檢查方式和內(nèi)容。
　　考點分析：核準制的實施強化了市場的主體作用，準確地理解核準制和行政審批制的區(qū)別，了解證監(jiān)會對保薦機構和保薦人的監(jiān)管內(nèi)容以及對投資銀行業(yè)務的檢查方式和內(nèi)容。本節(jié)主要是客觀性的內(nèi)容，學習時以記憶為主。

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